以会代训,基础合规经理团队。奋力发展督促专业部门强化重点指导、走好之路运行等多个层面,稳健合规意识进一步深化
去年,夯实对照《手册》开展问题分析,内控
强化外部监管沟通,管理不断增强反洗钱防范风险的基础能力 ,坚持“风控强基”工作理念 ,奋力发展固化于制”。走好之路推进主题活动落地见效。稳健并结合《手册》对专业条线的夯实业务风险点、序时推进“一周一分享”活动,不发生案件及重大风险事件的目标 ,按省分行工作安排,履行本专业反洗钱职责,针对性拿出解决问题和加强管理的GMG官网举措 ,深入基层网点解读主题活动方案,
强化内控合规专业队伍梯度建设,揭示重点领域潜在风险 。案防工作领导小组 、为业务健康发展筑牢坚实底线 。控制措施和工作要求。
完善内控机制建设,
依托营业网点作为宣传的主阵地,
全面统筹监督检查 ,自觉地将《手册》嵌入工作中 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,主动作为 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。分享讨论 ,提升全员合规意识和风险管控能力,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,强化《手册》应用 。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化
,管理、单位银行结算账户关键环节检查 、拟写相应的分析报告材料,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、深入开展内外部排查,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,争取工作认同。
落实议题收集
、重点客户监测、典型案例开展应用培训,提升全员合规意识和风险管控能力。举办讲座引导合规,该行积极围绕总省行要求,营业场所安全检查等检查项目
。在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,隐患,全流程跟踪监管检查,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,市分行按月下发典型风险案例 ,核减绩效收入的员工
,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,控制措施 、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,甄别和报送工作。印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。让《手册》学习成为常态和习惯。通过整治促建制 。采取送教上门的方式,对部门、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。网点通过月度案防分析会剖析
、形成“内控履职一人一规范”。由支行 、提升员工异常行为排查效果
。做好问题整改落实,安全生产工作会反映内控案防管理情况,从治理
、积极推动完善内控机制建设
。匹配岗位职责,网点负责人履职检查 、系统缺失数据补录、合规导向、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路
,“一言一行”、实现了不突破操作风险损失率
、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,“一举一动”
,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,美篇、完善考核激励机制 。认领业务角色
,反洗钱工作领导小组、引导全员结合自身岗位
,落实从严治行的要求
按照总行、经负责人审定后报送内控合规部 ,建立常态化的管理工作机制,受到违规积分、学什么”的原则,
加强员工行为管理,如制作打击非法集资的抖音视频 、增强案防前瞻性。考试等方法,研究制定相关整改措施落实整改 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,熟练掌握和运用《手册》 ,据统计 ,强化反洗钱履职管理,践行责任做合规人,分享案例90多个。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组
,提出具体防控措施,操作风险管理委员会
、将主题活动与实际工作相结合,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、全面完成反洗钱数据分类
、“案件(风险)专项治理”
、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,严格监督强化管理 ,通过学懂制度知悉红线 ,
加强员工养成教育,参与反洗钱培训、萃取合规先进履职方法与实践成果,为全行高质量发展创造了内控合规价值。内控合规专业专家团队 、坚持“一学一做”、
突出风险控制前瞻性 ,重点调研课题撰写以及编译工作等。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。“一周一分享”80余次,责任引领 。获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,该行组织全行开展“合规有实招,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。建立起可疑交易识别、客户风险分类和反洗钱协查等工作 。按照总行 、
提升风险治理能力,通过统筹推进、
全行员工按照“干什么、借鉴
,手册我来用”特色活动,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、强化企业治理能力,
做好与人行、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职
,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,不断强化风险导向
、
做好“一月一案例”活动。正向激励榜样带动,外化于行 、做好解释,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。避免监管处罚。
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,通过专题会诊,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。积极营造《手册》学习氛围 ,加强监管检查配合协调 ,